Bekanntmachungen von Maßnahmen und Bußgeldentscheidungen

An dieser Stelle veröffentlicht der Präsident des Landgerichts Berlin II gemäß § 57 Abs. 1 S. 1 GwG bestandskräftige Maßnahmen und unanfechtbare Bußgeldentscheidungen, die gegen eine Notarin / einen Notar wegen Verstoßes gegen das Geldwäschegesetz oder die auf seiner Grundlage erlassenen Rechtsverordnungen verhängt wurden. Die Publizierung erfolgt gemäß § 57 Abs. 2 S. 2 GwG in anonymisierter Form.

lfd. Nr.	bestandskräftig bzw. unanfechtbar seit	Maßnahme / Entscheidung	Art und Charakter des Verstoßes
1	15.07.2021	Bescheid über die Festsetzung einer Geldbuße in Höhe von 10.900,00 €	– Verstöße gegen die Pflicht zur Identifizierung und der Erhebung des Namens des wirtschaftlich Berechtigten – Verstoß gegen die Pflicht zur Feststellung, ob es sich bei dem Vertragspartner um eine politisch exponierte Person handelt – Verstöße gegen die Pflicht zur Durchführung und Dokumentation der fallbezogenen Risikobewertung – Verstöße gegen die Pflicht zur Erfüllung der verstärkten Sorgfaltspflichten
2	21.03.2022	Bescheid über die Festsetzung einer Geldbuße in Höhe von 1.053,50 €	Verstoß gegen die Auskunftspflicht gegenüber der Aufsichtsbehörde
3	17.06.2022	Bescheid über die Festsetzung einer Geldbuße in Höhe von 3.400,00 €	– Verstöße gegen die Pflicht zur Identifizierung und der Erhebung des Namens des wirtschaftlich Berechtigten – Verstoß gegen die Pflicht zur Untersuchung einer Transaktion und Aufzeichnung des Untersuchungsergebnisses
4	25.04.2023	Bescheid über die Festsetzung einer Geldbuße in Höhe von 8.450,00 €	– Verstöße gegen die Pflicht zur ordnungsgemäßen Identifizierung des Vertragspartners – Verstöße gegen die Pflicht zur Identifizierung und Erhebung des Namens des wirtschaftlich Berechtigten – Verstöße gegen die Pflicht zur Durchführung und Dokumentation der fallbezogenen Risikobewertung – Verstöße gegen die Pflicht zur Erfüllung der verstärkten Sorgfaltspflichten – Verstöße gegen die Pflicht zur unverzüglichen Übermittlung eines meldepflichtigen Sachverhalts an die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU)
5	26.05.2023	Bescheid über die Festsetzung einer Geldbuße in Höhe von 1.250,00 €	– Verstöße gegen die Pflicht zur Identifizierung und Erhebung des Namens des wirtschaftlich Berechtigten – Verstöße gegen die Pflicht zur Durchführung und Dokumentation der fallbezogenen Risikobewertung
6	04.07.2023	Bescheid über die Festsetzung einer Geldbuße in Höhe von 1.750,00 €	– Verstoß gegen die Pflicht zur Durchführung und Dokumentation der fallbezogenen Risikobewertung – Verstoß gegen die Pflicht zur unverzüglichen Übermittlung eines meldepflichtigen Sachverhalts an die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU)
7	18.01.2024	Bescheid über die Festsetzung einer Geldbuße in Höhe von 5.000,00 €	– Verstoß gegen die Pflicht zur erneuten Identifizierung der für den Vertragspartner auftretenden Person – Verstöße gegen die Pflicht zur unverzüglichen und vollständigen Übermittlung eines meldepflichtigen Sachverhalts an die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU)