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Berliner Risikoanalyse

Berliner Risikoanalyse Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung im Nicht-Finanzsektor Kurzfassung

Kurzfassung der im Jahr 2020 erstellten Risikoanalyse aus Sicht der Aufsichtsbehörden des Nicht-Finanzsektors im Land Berlin

PDF-Dokument (1.4 MB) - Stand: 26.04.2021

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Jahresbericht der Financal Intelligence Unit für 2019

Die Financial Intelligence Unit (FIU), Zentralstelle für Verdachtsmeldungen nach dem Geldwäschegesetz, hat am 18.08.2020 ihren Jahresbericht für 2019 veröffentlicht.

PDF-Dokument (1.1 MB) - Stand: 18.08.2020

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Nationale Risikoanalyse

zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.

Verpflichtete haben diese bei der Erstellung Ihrer eigenen unternehmenspezifischen Risikoanalyse zu berücksichtigen.

PDF-Dokument (5.3 MB) - Stand: 19.10.2019

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Strategie gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

Ressortübergreifender Maßnahmenplan zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

PDF-Dokument (3.3 MB) - Stand: 17.01.2020

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Merkblatt GwG für Verpflichtete des Nichtfinanzsektors

Basisinformation Geldwäschegesetz (GwG) für Güterhändler,
Immobilienmakler und andere Unternehmen der Nichtfinanzsektors.

PDF-Dokument (3.9 MB) - Stand: 04.06.2020

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Basisinformationsblatt Geldwäschegesetz für Büroserviceunternehmen

Basisinformation Geldwäschegesetz (GwG)
für Büroserviceunternehmen i.S.d § 2 Abs. 1 Nr. 13 lit c) GwG

PDF-Dokument (4.6 MB) - Stand: 01.07.2021

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Basisinformationsblatt Geldwäschegesetz für Buchmacher

Basisinformation Geldwäschegesetz (GwG)
für Buchmacher im Sinne des Rennwett und Lotteriegesetzes.

PDF-Dokument (4.4 MB) - Stand: 20.12.2018

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Risikomanagement nach dem GwG

Informationen zum Geldwäschegesetz (GwG) für Güterhändler, Immobilienmakler und andere Unternehmen der Nichtfinanzsektors.

PDF-Dokument (2.0 MB) - Stand: 01.06.2020

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Verfahrensbeschreibung zur Abgabe einer Verdachtsmeldung

Meldeverfahren nach dem Geldwäschegesetz (GwG).

PDF-Dokument (662.7 kB) - Stand: 04.06.2020

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Verfahrensbeschreibung zur Erstellung einer Risikoanalyse

Am Beispiel der Immobilienmakler

PDF-Dokument (1.2 MB) - Stand: 01.08.2021

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Verfahrensbeschreibung Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten

Hilfestellung zur Erfüllung der Sorgfaltspflichten.

PDF-Dokument (975.5 kB) - Stand: 04.06.2020

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Kurzübersicht Risikomanagement für Güterhändler

Handreichung zu Risikofaktoren für Güterhändler.

PDF-Dokument (2.0 MB) - Stand: 04.06.2020

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Kurzübersicht Risikomanagement für Immobilienmakler

Handreichung zu Risikofaktoren für Immobilienmakler.

PDF-Dokument (2.1 MB) - Stand: 04.06.2020

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Dokumentationsbogen zur Erfassung von natürlichen Personen

Ein Muster-Dokumentationsbogen zur Erfüllung der Dokumentationspflicht im Umgang mit natürlichen Personen.

PDF-Dokument (185.6 kB) - Stand: 07.07.2020

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Dokumentationsbogen zur Erfassung von juristischen Personen

Ein Muster-Dokumentationsbogen zur Erfüllung der Dokumentationspflicht im Umgang mit juristischen Personen.

PDF-Dokument (243.6 kB) - Stand: 07.07.2020

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Dokumentationsbogen bei verstärkten Sorgfaltspflichten

Ein Muster-Dokumentationsbogen zur Erfüllung der Dokumentationspflicht bei verstärkten Sorgfaltspflichten.

PDF-Dokument (52.7 kB) - Stand: 07.07.2020

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Vordruck für die Erteilung einer Auskunft an die Aufsichtsbehörde für Stiftungen

Ein online-ausfüllbarer Vordruck für die Erteilung einer Auskunft an die Aufsichtsbehörde.

Zugeschnitten auf die Verpflichtetengruppe der Dienstleister für Gesellschaften und für Treuhandvermögen oder Treuhänder (hier Stiftungen)

PDF-Dokument (502.0 kB) - Stand: 27.07.2020

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Vordruck für die Erteilung einer Auskunft an die Aufsichtsbehörde für Treuhänder

Ein online-ausfüllbarer Vordruck für die Erteilung einer Auskunft an die Aufsichtsbehörde.

Zugeschnitten auf die Verpflichtetengruppe der Dienstleister für Gesellschaften und für Treuhandvermögen oder Treuhänder (hier Treuhänder)

PDF-Dokument (706.1 kB) - Stand: 09.09.2020

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Vordruck für die Erteilung einer Auskunft an die Aufsichtsbehörde für Immobilienmakler

Ein online-ausfüllbarer Vordruck für die Erteilung einer Auskunft an die Aufsichtsbehörde.

Zugeschnitten auf die Verpflichtetengruppe der Immobilienmakler

PDF-Dokument (468.0 kB) - Stand: 24.05.2019

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Vordruck für die Erteilung einer Auskunft an die Aufsichtsbehörde für Güterhändler

Ein online-ausfüllbarer Vordruck für die Erteilung einer Auskunft an die Aufsichtsbehörde.

Zugeschnitten auf die Verpflichtetengruppe der Güterhändler

PDF-Dokument (505.1 kB) - Stand: 13.06.2019

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Mitwirkungspflicht der Kunden - Fragen und Antworten

Ein Flyer, der sich an die Kunden der Verpflichteten richtet und sie über ihre Mitwirkung bei der Erfüllung der Sorgfaltspflichten aufklärt.

PDF-Dokument (2.4 MB) - Stand: 04.06.2020

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Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz (GwG)

Gemeinsame Auslegungs- und Anwendungshinweise der Länder der Bundesrepublik Deutschland für Güterhändler, Immobilienmakler und andere Nichtfinanzunternehmen

PDF-Dokument (641.2 kB) - Stand: Mai 2023

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